Seminar Fit für die Geldwäscheprüfung

Bist Du Fit für die Geldwäscheprüfung? Mit dem Seminar Fit für die Geldwäscheprüfung erlernst Du als Geldwäschebeauftragter die wichtigsten Aufgaben und Pflichten zu Risikoanalyse nach § 5 GwG, Monitoring und Verdachtsmeldung sowie § 11a GwG Datenschutz. Schwerpunkte im Seminar Fit für die Geldwäscheprüfung sind:

  • Welche Maßnahmen muss die Risiko-/Gefährdungsanalyse zwingend erfüllen?
  • Welche Sorgfaltspflichten sind vom Geldwäsche-Beauftragten zu beachten?
  • Wann muss eine Verdachtsmeldung erstellt werden?
  • Was sollte bei Form und Inhalt der internen und externen Verdachtsmeldung beachtet werden?
  • Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

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Seminar Fit für die Geldwäscheprüfung

 

Zielgruppe für das Seminar Fit für die Geldwäscheprüfung

  • Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
  • Geldwäsche Beauftragte, Stv. Geldwäsche Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
  • Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des  ZAG
  • Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im
    Ausland

 

Dein Nutzen mit dem Seminar Fit für die Geldwäscheprüfung

  • Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss
  • Verdachtsmeldung nach § 43 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
  • Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

 

Dein Vorsprung mit dem Seminar Fit für die Geldwäscheprüfung

Alle Teilnehmer erhalten mit dem Seminar Fit für die Geldwäscheprüfung die S+P Tool Box:

+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti Geldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

+ S+P Tool: Erstellung der Risikoanalyse + Festlegen geeigneter Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risikoanalyse nach § 5 GwG

+ Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB

 

Seminare und Seminarorte – Seminar Fit für die Geldwäscheprüfung

Du findest unser Seminar Fit für die Geldwäsche-Prüfung in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine findest Du unter Seminar Termine.

Du wünscht regelmäßig aktuelle Informationen zu Deiner persönlichen Weiterbildung in der Praxis. Hier kannst Du Dich direkt für unseren Newsletter anmelden.

Programm zum Seminar Fit für die Geldwäscheprüfung

 

Die Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss

  • Umsetzung der 5. EU / 6. EU Geldwäscherichtlinie – Neues Geldwäschegesetz 2020
  • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse § 5 GwG mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
  • Neue Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen
  • Aufbau einer Konzerngefährdungsanalyse
  • Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar Fit für die Geldwäscheprüfung die S+P Tool Box:

+ Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs-Tools

+ Erstellung der Risiko-/Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risiko-/Gefährdungsanalyse

 

Risikoanalyse und unternehmensspezifische Handlungsstrategien

  • Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
  • Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
  • Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen
  • Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
  • Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar Fit für die Geldwäscheprüfung die S+P Tool Box:

+ einen Maßnahmenkatalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen
+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

 

Verdachtsmeldung nach § 43 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt

  • Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
  • Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Meldung beiliegen?
  • Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern, Meldung von Verdachtsfällen
  • Neue Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
  • Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
  • Ablehnung- Ausführungsverbot — neue Regelungen zum Fristfall — Haftungsrisiken

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar Fit für die Geldwäscheprüfung die S+P Tool Box:

+ Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung

 

Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

  • Neue Anforderungen des § 11a GwG an den Datenschutz
  • Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO und des BDSG-2018
  • Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
  • Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und den Sorgfaltspflichten nach GwG?
  • Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten – § 37 GwG
  • Schnittstellen in der Praxis zu
    • Verarbeitungsverzeichnis Art. 30 EU-DSGVO
    • Datenschutz-Folgenabschätzung Art. 35 EU-DSGVO
    • Löschkonzept Art. 17 EU-DSGVO und DIN-Norm 66398
  • Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
  • Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den Geldwäsche-Beauftragten

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar Fit für die Geldwäscheprüfung die S+P Tool Box:

+ S+P Check: Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB

 

Aktuelle Information zu Gruppenweite Risikoanalyse § 9 GwG mit dem Seminar Fit für die Geldwäscheprüfung

Gemäß §9 GwG haben Verpflichtete gruppenweiten Verfahren zu schaffen. Diese Pflicht, gruppenweite Verfahren zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu schaffen, richtet sich an in Deutschland ansässige Verpflichtete, die Mutterunternehmen einer Gruppe im Sinne von § 1 Abs. 16 GwG sind. Diese Verfahren werden in § 9 GwG konkretisiert.

In unserem Informationsblog Gruppenweite Risikoanalyse – Geldwäschegesetz erhältst Du aktuelle Auslegungshinweise der BaFin zu

  • Gruppenweite Risikoanalyse – Geldwäschegesetz – §9 GwG
  • Es gelten die jeweils strengeren Regelungen
  • Gruppenweite Risikoanalyse nur wenn Tochtergesellschaft auch vor Ort geldwäscherechtlichen Pflichten unterliegt.
  • Genehmigung der Gruppenrisikoanalyse muss durch das zuständige Leitungsorgan des Mutterunternehmens erfolgen.
  • Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen
  • Bestellung eines Gruppengeldwäschebeauftragten beim Mutterunternehmen
  • Verfahren für den Informationsaustausch innerhalb der Gruppe
  • Anforderungen in Bezug auf Drittstaaten – Gruppenweite Risikoanalyse – Geldwäschegesetz

 

Neben dem Seminar haben sich die Teilnehmer auch für folgende Seminare interessiert:

Seminar Geldwäschebeauftragter

Seminar Geldwäsche und Fraud Aufbauseminar

Seminar Geldwäscheprüfung

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