Compliance Officer: Der Compliance Officer spielt eine entscheidende Rolle in Unternehmen, indem er sicherstellt, dass alle Geschäftsaktivitäten in Übereinstimmung mit internen und externen Vorschriften durchgeführt werden. Zu seinen Hauptaufgaben gehören:

• Überwachung und Analyse von Gesetzesänderungen und regulatorischen Vorgaben.
• Entwicklung und Implementierung von internen Richtlinien und Verfahren.
• Schulung von Mitarbeitern in Bezug auf Compliance-Themen.
• Überwachung und Meldung von potenziellen Compliance-Verstößen.

Geldwäsche Officer: Der Geldwäsche Officer sorgt dafür, dass das Unternehmen Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken effektiv bewältigt. Zu den zentralen Funktionen gehören:

• Implementierung und Überwachung von Richtlinien und Verfahren zur Verhinderung von Geldwäsche.
• Schulung von Mitarbeitern zur Erkennung und Meldung verdächtiger Aktivitäten.
• Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden und internen Teams.
• Regelmäßige Überprüfung und Anpassung von Geldwäschepräventionsmaßnahmen.

Wie S+P Lehrgänge helfen: S+P Lehrgänge sind darauf ausgelegt, Fach- und Führungskräften die Werkzeuge und das Wissen an die Hand zu geben, um in ihren jeweiligen Funktionen zu glänzen. Für Compliance und Geldwäsche bietet S+P:

• Aktuelle Schulungen, die sich an den neuesten regulatorischen Anforderungen orientieren.
• Praxisorientierte Inhalte, die den Teilnehmern helfen, das Gelernte direkt im Unternehmen anzuwenden.
• Expertengeleitete Seminare, die Einblicke in Best-Practice-Methoden bieten.
• Netzwerkmöglichkeiten mit Branchenkollegen, um Erfahrungen und Lösungsansätze auszutauschen.

Durch die Teilnahme an S+P Lehrgängen sind Compliance und Geldwäsche Officers bestens gerüstet, um die Herausforderungen ihrer Rollen effektiv zu meistern und ihr Unternehmen sicher und konform zu führen.