Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen

Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen

Lehrgang Zertifizierter Compliance Officer (S+P) – Produkt Nr. A 14
Die Teilnehmer erlernen mit dem Lehrgang Zertifizierter Compliance Officer (S+P) folgendes Fachwissen:
Tag 1

  • Praxisgerechte Umsetzung – Compliance richtig kommunizieren
  • Non-Compliance – Wenn der Ernstfall eintritt

Tag 2

  • Aufgaben des Managements und des Compliance Officers im Datenschutzrecht
  • Betrieblicher Datenschutzbeauftragter – Was bleibt gleich und was ändert sich?

Tag 3

  • Aufgaben und Pflichten bei der Geldwäscheprävention
  • Betrugs-Bekämpfung in der Praxis

Tag 4

  • Strafrecht für Compliance Officer
  • Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis

 
 
Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen
Neben dem Seminar Compliance Officer mit Zertifikat haben sich die Teilnehmer auch für folgende Seminare interessiert:
Compliance Management im Unternehmen
Compliance Update 2019
Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
MaRisk 2017 – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
Risikomanagement und Internes Kontrollsystem
Compliance und Risk-Management für Unternehmer
Lehrgang Qualitätsmanagement mit Zertifizierung
Datenschutz – Pflichten für Geschäftsführer und Compliance
 

Sachkunde-Nachweis mit der Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen

Zu diesem Lehrgang erhalten Sie ein Teilnehmerzertifikat als Fortbildungsbestätigung für den Deutschen Corporate Governance Kodex sowie als Nachweis der Sachkunde als Compliance Officer.
Sie haben die Möglichkeit an der Zertifizierungs-Prüfung zum zertifizierten Compliance Officer (S+P) teilzunehmen.
 

Zielgruppe für die Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen

  • Vorstände und Geschäftsführer von Finanz- und Nicht-Finanzunternehmen
  • Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
  • Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance

 
Programm 1. Tag zu der Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen

Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems – Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen

> Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen an ein Compliance-System – IdW Prüfungsstandard 980 und ISO 19600
> Gesetzes-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion nach § 93 AktG und § 43 GmbHG
> Haftung in der Compliance-Funktion: BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
> Welche Anforderungen muss der Compliance Officer zwingend erfüllen?
> Ausgestaltung der Garanten-Stellung: Mindestanforderungen an die Stellenbeschreibung des Compliance-Beauftragten
 
Jeder Teilnehmer erhält mit der Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen (S+P) eine Komplett-Dokumentation
für den modularen  Aufbau eines Compliance-Systems (inkl. gesetzliche Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten).
 

Non-Compliance – Wenn der Ernstfall eintritt – Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen

> Geschenke, Einladungen und Co.: Was ist marktüblich?
> Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter – Welche Arten von arbeitsrechtlichen Kontrollen sind zulässig?
> Verstoß gegen Wettbewerbsrecht und geistiges Eigentum – Das müssen Sie als Compliance Officer beachten
> Business Partner Check – Auf was kommt es an?
> Interne Untersuchungen vs. externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird
 
Jeder Teilnehmer erhält mit der Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen (S+P) die folgenden S+P Produkte:
+ Muster-Stellenbeschreibung Compliance Officer
+ Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory
+ 92-Punkte-Check für ein prüfungssicheres Compliance-System
 

High Level-Kontrollen zur Steuerung von Compliance-Risiken – Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen

> Wie können Compliance-relevante Risiken ermittelt und kontrolliert werden?
> Kontrollplan Compliance – Die wichtigsten Überwachungs- und Kontrollhandlungen –
Überprüfung der Compliance-Vorgaben
> Schnittstellen-Problematik zwischen Datenschutz, Geldwäsche, Interne Revision und Compliance optimal steuern
> Tax-Compliance sicher umsetzen
> IT-Compliance: Die neuen BAIT als Benchmark für die Praxis
 
Jeder Teilnehmer erhält mit der Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen (S+P) die folgenden S+P Produkte:
+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung
+ Kontrollplan Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan
 

Compliance richtig kommunizieren – Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen

> Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinien
Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen und  Schulung der Mitarbeiter
> Überwachung einer Zero Tolerance Policy
> Welche Rolle spielt ein Whistleblowing-System im Rahmen der Compliance-Kommunikation?
> Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat
 
Jeder Teilnehmer erhält mit der Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen (S+P) die folgenden S+P Produkte:
+ Muster-Richtlinie Verhaltenskodex im Unternehmen
+ Berichtswesen Compliance: Muster für ein prüfungssicheres Reporting
 
Programm 2. Tag zu der Lehrgang Zertifizierter Compliance Officer

Aufgaben des Managements im Datenschutzrecht – Haftungsrisiken für die Geschäftsführung

> Überblick zur EU-DSGVO – Was ändert sich?
> „Data Protection by Design“ und „Data Protection by Default“
> Striktere Löschpflichten und Recht auf Vergessenwerden
> Neue Compliance-Meldepflichten: Organisation der Datenflüsse und Prozesse mit der Datenschutzrichtlinie
> Besonderheiten für Unternehmensgruppen/Konzerne
> Meldepflichten bei Datenschutz-Vorfällen
> Neue Zuständigkeiten der Datenschutz-Aufsichtsbehörden: Sanktionen und Bußgelder
 

Betrieblicher Datenschutzbeauftragter – Was bleibt gleich und was ändert sich? – Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen

> Benennung, Stellung und Aufgaben im Überblick
> Wirksamkeit der Maßnahmen kontrollieren und überwachen
> Risikobeurteilung der mit den Verarbeitung verbundenen Risiken
> Mehr Akzeptanz schaffen: Überzeugende Kommunikation der Prüfungsergebnisse
> Erledigungsverfahren effizient einrichten: Maßnahmenverfolgung und Follow up-Prozesse in der Praxis
 
Die Teilnehmer erhalten mit der Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen (S+P) Checklisten und Leitfäden zu:
+ Muster-Handbuch Datenschutz-Management (Umfang ca. 40 Seiten)
+ S+P Check: Datenschutz, IT-Sicherheit und Cyber-Risiken
 

Neues Datenschutzrecht – Was gilt es als Compliance Officer zu beachten?

> Erweiterte Dokumentations- und Sorgfaltspflichten sicher erfüllen
> Risikobasierter Datenschutz – Durchführung eines prüfungssicheren Risk Assessments
> Verarbeitung besonderer Kategorien personenbezogener Daten
> Anforderungen an die Datenübermittlung an Drittländer
> Datenschutzrechtliche Folgen des „Brexit“
 
Die Teilnehmer erhalten mit der Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen (S+P) Checklisten und Leitfäden zu:
+ S+P Self Assessment: Wie gut ist das Datenschutz-Management im eigenen Unternehmen?
+ S+P Excel Tool: Risk Assessment Datenschutz
+ S+P Check: Mindestanforderungen an betriebliche Organisationsregeln
 
Programm 3. Tag zu der Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen

Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten

> Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
> „Siemens/Neubürger“-Urteil vom 10.12.2013 zum Compliance-System – BGH-Urteil vom 09.05.2017
> Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen § 6 GwG
> 5 Stufen für die optimale Risikobegrenzung bei Beauftragten
 
Impuls – Umsetzungstipps mit der Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen Officer (S+P)
Umsetzen der S+P Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichts- Verordnung sowie
den BaFin-Auslegungshinweisen zum GwG
 

Neuerungen bei der Identitätsprüfung – Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen

> Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
> Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter – ein wirtschaftlich Berechtigter ist immer zu ermitteln!
> Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden
> Identifizierung der auftretenden Person
> Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs, Aktiengesellschaften, Genossenschaften
und Vereinen zu beachten?
 
Impuls – Umsetzungstipps mit der Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen (S+P)
+S+P Muster-Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität – Umsetzung des GwG 2017
 

Betrugs-Bekämpfung in der Praxis

> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstiger strafbarer Handlungen
> Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
> Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
 
Impuls – Umsetzungstipps mit dem Lehrgang Zertifizierter Compliance Officer (S+P)
+ S+P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr von Wirtschaftskriminalität                    
 

Risikoanalyse nach § 5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis

> 4. / 5. EU-Geldwäscherichtlinie – Leitfaden  zum neuen Geldwäschegesetz 2017
> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
> Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken
> Verdachtsmitteilungen nach §§43,45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
> Neuregelung des Frist-Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
> Meldung von Verdachtsfällen – neue Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
 
Impuls – Umsetzungstipps mit der Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen (S+P)
+ S+P Muster-Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Risikoanalyse nach GwG
 
Programm 4. Tag zu der Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen

Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen

> Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante  Anforderungen
> Wie sollte die Stellenbeschreibung des Compliance Officers aussehen und was hat es mit der Garantenstellung auf sich?
> Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
> Legal Inventory als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance-Funktion
> Risikobewertung für die Geldwäsche-Prävention, sonstige strafbare Handlungen sowie Compliance-relevante Sachverhalte
> Was passiert nach der Risikobewertung? Aufgaben und Sorgfaltspflichten des Compliance Officers
 

Strafrecht für Compliance Officer

> Zivilrecht – Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale
> Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen
> Echte Delikthaftung: Unterlassungsdelikte, Beauftragtenhaftung, Bußgeldkatalog § 56 GwG und
Verbandsgeldbuße §30 OWiG
> Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung der Mitarbeiter
> Durchsetzen von zivil- und strafrechtlichen Ansprüchen
 
Die Teilnehmer erhalten mit der Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen (S+P) :
+ S+P Handbuch „Prävention Geldwäsche und Betrug“
                                                  

Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis

> Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidigern
> Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
> Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
> Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll – was ist zu beachten?
> Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen
> Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
 
Die Teilnehmer erhalten mit der Schulung Compliance Officer mit Zertifikat buchen (S+P):
+ S+P Leitfaden Verhalten bei Betrugsfällen
+ S+P Check: Rechte und Pflichten bei Ermittlungsverfahren

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